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三季报]中邮中小盘:2012年第三季度报告

发布时间:2019-08-14

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

  基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年10月22日复核了本

  报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本

  注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣

  除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2.所述基金业绩

  指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

  注:按相关法规规定,本基金自合同生效日起6个月内为建仓期,报告期内本基金的各项投资比

  本报告期内,本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定,各基金在研究、投资、交

  报告期内,本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合规定的要求;交易

  行为合法合规,未出现异常交易、操纵市场的现象;未发生内幕交易的情况;相关的信息披露真

  实、完整、准确、及时;基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定

  在证监会颁发《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》后,由金融工程部组织,对

  交易部和投资部相关人员进行了培训,督促相关人员严格遵守该制度。为确保该制度的顺利执行,

  公司与衡泰软件共同开发了公平交易系统,555660白姐图库免费并按月度、季度、年度生成各只基金之间的交易价差

  分析报告,逐一分析得出结论后发送给相关部门和人员。对于报告中产生的异常情况,在做出合

  理解释后,提请各部门相关人员引起重视,完善公司内部公平交易制度,使之更符合指导意见精

  三季度,随着对于经济增长的担心,以及货币政策的略微宽松也未能实质性带动需求的增长,

  虽然进入传统的需求旺季,但是企业盈利能力缺乏明显改善,市场持续反映对于经济以及政策不

  就三季度的基金投资策略来看,考虑到市场已经通过下跌部分消化了对于经济和政策的悲观

  预期,而且很多中盘蓝筹股票估值已经进入合理的区间,基金在三季度逐步增加了一些周期品如

  建筑建材以及非银行金融的配置比例,降低了部分估值较高的中小股票的配置比例。

  本报告期内,本基金净值下跌8.54%,业绩比较基准下跌4.37%,跑输基准4.17%。

  展望四季度,随着10-11月份基建项目的持续获批以及施工旺季的到来,经济下行速度有望

  放缓,同比数据有望逐步企稳,企业盈利可能出现改善。十八大召开日期的确定也部分消除了政

  策上的不确定性,政策维稳的可能性增加,有利于风险偏好的上升,另外从流动性角度来看,美

  国的流动性宽松也有利于新兴市场流动性改善,一些产业资本的持续增持行为也有利于提振市场

  针对可能出现的反弹机会,投资策略上将增加基金的股票配置比例,重点方向仍然是需求改

  善可能带来盈利能力提升的中游周期品行业如建筑建材以及政策持续宽松支持下的非银行金融等

  行业,继续降低估值处于高位的中小创业板股票的配置比例,争取在四季度提升基金的业绩水平。

  注:由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金资产的比例分项之和与合

  注:由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金资产的比例分项之和与合

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  5.8.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编

  5.8.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库.

  投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。


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